Nguyên nhân, HDI Global SE đã có hành vi vi phạm hành chính: Thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định (Từ năm 2017 đến năm 2019, HDI Global SE đã thực hiện một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với 15.468.250 cổ phiếu của Công ty cổ phần PVI để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định).
Thanh tra UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 28 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP vì HDI Global SE đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm tỷ lệ nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài (Tính đến thời điểm 31/01/2019, HDI Global SE sở hữu tổng cộng 126.297.216 cổ phiếu PVI, bao gồm: sở hữu trực tiếp 83.711.071 cổ phiếu PVI, sở hữu 27.117.895 cổ phiếu PVI thông qua Funderburk Lighthouse Limited, sở hữu 15.468.250 cổ phiếu PVI thông qua Công ty cổ phần Đầu tư Đường Mặt Trời, chiếm 54,64% tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần PVI, vượt tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại Công ty cổ phần PVI trước ngày 19/4/2019). Tổng mức phạt 185 triệu đồng
Theo quyết định xử phạt, UBCKNN yêu cầu HDI Global SE khắc phục hậu quả: Áp dụng biện pháp “Buộc phải chuyển nhượng cổ phiếu trong thời hạn tối đa 60 ngày để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định” quy định tại điểm b Khoản 3 Điều 28 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả: 60 ngày, kể từ ngày nhận được Quyết định từ 16/4.
Bảo hiểm PVI được thành lập vào 28/6/2011, hiện là công ty con 100% vốn thuộc PVI Holdings (HNX: PVI), hoạt động trong lĩnh vực bảo hiểm phi nhân thọ. Cổ phần PVI Holdings phần lớn đang thuộc về HDI Global SE với tỷ lệ sở hữu gián tiếp gần 48%. Tập đoàn Dầu khí Việt Nam (PVN) là cổ đông lớn tiếp theo nắm giữ 36,7% cổ phần. Theo thông tin doanh nghiệp, ông Jens Holger Wohl hiện là Chủ tịch HĐQT; ông Bùi Vạn Thuận là Tổng Giám đốc, thành viên HĐQT.
